聽(tīng)取

通常內(nèi)部審計(jì)方式主要是談話(huà)(與anti洗錢(qián)聯(lián)絡(luò)人員或重要崗位員工)和咨詢(xún)Anti洗錢(qián)files(Anti洗錢(qián)logs、anti-洗錢(qián)部門(mén)協(xié)作記錄、Anti-洗錢(qián)內(nèi)控體系、客戶(hù)身份數(shù)據(jù)、大額和可疑交易記錄跳出風(fēng)控平臺(tái)、關(guān))，以及訪(fǎng)問(wèn)客戶(hù)識(shí)別和重新識(shí)別記錄(發(fā)送短消息等),洗錢(qián)犯罪是指行為人違反我國(guó)刑法有關(guān)規(guī)定，實(shí)施上述洗錢(qián)行為的犯罪。1、證券公司主力席位涉嫌洗錢(qián)會(huì)如何處理洗錢(qián)一般處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。洗錢(qián)指以各種手段掩飾、隱瞞、轉(zhuǎn)化犯罪或者其他違法行為所取得的違法所得，以使其在形式上合法化的...