通常內(nèi)部審計方式主要是談話(與anti洗錢聯(lián)絡(luò)人員或重要崗位員工)和咨詢Anti洗錢files(Anti洗錢logs、anti-洗錢部門協(xié)作記錄、Anti-洗錢內(nèi)控體系、客戶身份數(shù)據(jù)、大額和可疑交易記錄跳出風(fēng)控平臺、關(guān))，以及訪問客戶識別和重新識別記錄(發(fā)送短消息等),洗錢犯罪是指行為人違反我國刑法有關(guān)規(guī)定，實施上述洗錢行為的犯罪。
洗錢一般處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。洗錢指以各種手段掩飾、隱瞞、轉(zhuǎn)化犯罪或者其他違法行為所取得的違法所得，以使其在形式上合法化的行為。洗錢犯罪是指行為人違反我國刑法有關(guān)規(guī)定，實施上述洗錢行為的犯罪。沒收上述犯罪所得和所得，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金總額百分之五以上百分之二十以下/only 洗錢。情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金洗錢 5%以上20%以下金額。
根據(jù)法律規(guī)定，參與公司 洗錢的量刑規(guī)定如下:行為人有上述法定行為之一的，沒收上述犯罪所得和所得，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金?！缎谭ā返谝话倬攀粭l第一款為掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質(zhì)組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪所得的，沒收上述犯罪所得和所得，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金: (一)提供資金賬戶的；(2)將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)和有價證券證券；(三)通過轉(zhuǎn)賬或者其他支付結(jié)算方式轉(zhuǎn)移資金；(四)跨境轉(zhuǎn)移資產(chǎn)；(五)以其他方法隱瞞或者掩飾犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的。
3、 證券 公司對于反 洗錢的內(nèi)部審計方法有哪些通常內(nèi)部審計方式主要是談話(與anti 洗錢聯(lián)絡(luò)人員或重要崗位員工)和咨詢Anti洗錢files(Anti洗錢logs、anti-洗錢部門協(xié)作記錄、Anti-洗錢內(nèi)控體系、客戶身份數(shù)據(jù)、大額和可疑交易記錄跳出風(fēng)控平臺、關(guān))，以及訪問客戶識別和重新識別記錄(發(fā)送短消息等)。)抽查重點客戶信息(測試前交易額、資金額排名的客戶)，進(jìn)行反-洗錢問卷調(diào)查(反-洗錢業(yè)務(wù)測試)等等，具體也要結(jié)合這個證券-2/我們自己的一些要求。
