證券公司合規(guī)十大禁令

證券公司Law合規(guī)什么意思？證券-4/一年至少幾次合規(guī)管理有效性綜合評(píng)價(jià)證券-4/一年至少幾次合規(guī)管理。監(jiān)督管理委員會(huì)公告第五十二條證券-4/從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全投資決策、公平交易、會(huì)計(jì)核算、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理等制度，制定業(yè)務(wù)操作規(guī)程和崗位手冊(cè)，涵蓋集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、推廣和研究等內(nèi)容，證券公司前款所稱管理制度應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證券行業(yè)協(xié)會(huì)備案，并抄送公司住所及資產(chǎn)管理分公司公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)；同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)...