國(guó)務(wù)院對(duì)違法期貨公司采取的措施

期貨-4/監(jiān)督管理辦法(2019年第一章總則)第一條為了規(guī)范期貨-4/經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)期貨12345666的監(jiān)管，根據(jù)公司 Law和期貨交易管理?xiàng)l例等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。二，第四條修改為:“期貨交易應(yīng)當(dāng)在依照本條例第六條第一款規(guī)定設(shè)立的期貨交易所、國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)或者-進(jìn)行。

(2007年3月6日中華人民共和國(guó)頒布國(guó)務(wù)院令第489號(hào)，2012年10月24日根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于修改<期貨交易管理?xiàng)l例>的決定修訂)第一章總則第一條。為加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)健發(fā)展，特制定本規(guī)定。第二條凡從事交易及相關(guān)活動(dòng)的單位和個(gè)人，均應(yīng)遵守本條例。

本規(guī)定所稱期貨合同，是指期貨交易場(chǎng)所訂立的，約定在未來特定時(shí)間和地點(diǎn)交付一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合同。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約和其他期貨合約。本條例所稱期權(quán)合約，是指期貨交易所統(tǒng)一制定的標(biāo)準(zhǔn)化合約，約定買方有權(quán)在未來某一價(jià)格買入或賣出約定標(biāo)的物(含期貨本合約)。第三條期貨的交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。

第一章總則第一條為加強(qiáng)證券期貨市場(chǎng)誠信建設(shè)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。第二條中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫(以下簡(jiǎn)稱誠信檔案)，記錄證券期貨市場(chǎng)誠信信息。第三條本辦法適用于信用檔案中記錄的信用信息的界定、采集和管理，信用信息的披露和查詢，信用的約束、激勵(lì)和引導(dǎo)。

1。監(jiān)督談話并提醒他們；2.關(guān)注，出具監(jiān)管關(guān)注函，出具警示函；3、記入誠信檔案；4、責(zé)令改正；5.指定中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查；6.要求提交專項(xiàng)報(bào)告、合規(guī)檢查報(bào)告和信息披露；7.請(qǐng)求司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；8.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；9.限制經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；10.限制股息的分配。

2.全國(guó)證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的垂直領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)證券期貨市場(chǎng)的集中統(tǒng)一監(jiān)管；管理相關(guān)證券的領(lǐng)導(dǎo)班子和成員公司。三。監(jiān)督股票、可轉(zhuǎn)換債券、證券公司債券和國(guó)務(wù)院債券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、上市、交易、托管和結(jié)算；監(jiān)督證券投資基金的活動(dòng)；批準(zhǔn)公司債券上市；監(jiān)督上市政府債券和公司債券的交易活動(dòng)。四。對(duì)上市公司公司及其依法應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)義務(wù)的股東的證券市場(chǎng)行為進(jìn)行監(jiān)管。

【答案】:A、B、C、D答案:ABCD【解析】1999年6月，國(guó)務(wù)院頒布了期貨交易暫行條例，相應(yīng)的交易所管理辦法期貨，經(jīng)紀(jì)人期貨4/管理辦法，經(jīng)紀(jì)人期貨，高級(jí)從業(yè)資格管理辦法這標(biāo)志著中國(guó)期貨市場(chǎng)將進(jìn)入一個(gè)新的發(fā)展階段。

第一章總則第一條為了規(guī)范期貨 -4/的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)期貨-4/的監(jiān)督管理，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)。第二條本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨-4/機(jī)構(gòu)。第三條期貨-4/本公司遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，防止利益沖突，履行對(duì)客戶的誠信義務(wù)。

國(guó)務(wù)院決定對(duì)《交易管理?xiàng)l例》作如下修改:1 .第二條修改為:“凡從事期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)的單位和個(gè)人，均應(yīng)遵守本條例?！北疽?guī)定所稱期貨交易，是指以期貨合約或期權(quán)合約為交易標(biāo)的，通過公開集中交易或監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他方式進(jìn)行的交易活動(dòng)?！氨疽?guī)定所稱期貨合同，是指期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的，約定在未來特定時(shí)間、地點(diǎn)交付一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合同。

“本條例所稱期權(quán)合約，是指期貨交易所統(tǒng)一制定的、約定買方有權(quán)在未來某一價(jià)格買入或賣出約定標(biāo)的物(含期貨本合約)的標(biāo)準(zhǔn)化合約。”二。第四條修改為:“期貨交易應(yīng)當(dāng)在依照本條例第六條第一款規(guī)定設(shè)立的期貨交易所、國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)或者-2進(jìn)行?！苯乖谇翱钜?guī)定的交易場(chǎng)所以外進(jìn)行期貨交易。

第一條根據(jù)期貨交易管理規(guī)定、期貨-4/管理辦法及其他有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。第二條-2 公司分類指期貨-4/風(fēng)險(xiǎn)管理能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、機(jī)構(gòu)投資者的培育和發(fā)展、持續(xù)合規(guī)。第三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展和審慎監(jiān)管原則，在征求期貨公司/等相關(guān)各方意見的基礎(chǔ)上，制定和調(diào)整期貨/分類的評(píng)價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)。

第五條中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)設(shè)立分類監(jiān)管審核委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱審核委員會(huì))，負(fù)責(zé)審核等事宜。評(píng)審委員會(huì)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨行業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨融資融券監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱期貨融資融券監(jiān)控中心)和期貨組成，發(fā)審委的產(chǎn)生辦法、組織結(jié)構(gòu)、工作程序和議事規(guī)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行制定。第六條參與期貨-4/分類評(píng)價(jià)的人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力和監(jiān)督經(jīng)驗(yàn)，堅(jiān)持原則，廉潔奉公，勤勉盡責(zé)。