境內(nèi)外期貨公司資本要求監(jiān)管分析

期貨 監(jiān)管部門下設(shè)綜合辦公室、交易所監(jiān)管、公司監(jiān)管、海外-2。期貨 監(jiān)管部門下設(shè)綜合辦公室、交易所監(jiān)管、公司監(jiān)管、海外-2，中國證監(jiān)會監(jiān)管的主要職責是:起草監(jiān)管-2/市場規(guī)則及實施細則；審查期貨交易所的設(shè)立、章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及上市期貨合同合并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動；審查期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨清算機構(gòu)、期貨投資咨詢機構(gòu)高級管理人員、監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動；分析國內(nèi)期貨交易行情、研究境內(nèi)外-2/市場；審核境內(nèi)機構(gòu)從事境外期貨業(yè)務(wù)的資質(zhì)，監(jiān)管其境外期貨業(yè)務(wù)活動。

第一章總則第一條為了適應(yīng)我國社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，維護國家和人民的經(jīng)濟權(quán)益，加強外匯管理期貨業(yè)務(wù)，維護金融秩序的穩(wěn)定，制定本試行辦法。第二條本辦法所稱外匯期貨交易，是指以遠期合約形式承諾在未來某一特定日期買入或賣出特定數(shù)量的外幣交易。包括遠期外匯對沖和外匯風險交易。第三條辦理外匯的機構(gòu)期貨必須是經(jīng)國家外匯管理局批準的從事代客外匯買賣的金融機構(gòu)，或者是金融機構(gòu)共同設(shè)立的外匯期貨經(jīng)紀公司。

國有企業(yè)、集體企業(yè)、中外合資企業(yè)只能在現(xiàn)貨市場某一筆交易的基礎(chǔ)上，以套期保值為目的，從事“套期保值交易”。第五條辦理外匯期貨交易的外匯來源為企業(yè)自有外匯和居民個人外匯。第六條外匯貨幣為英鎊、德國馬克、日元、瑞士法郎、美元和港幣。

國務(wù)院在《交易管理條例》中規(guī)定，中國證監(jiān)會對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。顯然，中國證監(jiān)會是政府授權(quán)的法定監(jiān)管部門，履行法定監(jiān)管職責。中國證監(jiān)會內(nèi)部有一個專門的期貨 監(jiān)管部門，是中國證監(jiān)會對期貨市場進行監(jiān)督管理的職能部門。中國證監(jiān)會監(jiān)管的主要職責是:起草監(jiān)管-2/市場規(guī)則及實施細則；審查期貨交易所的設(shè)立、章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及上市期貨合同合并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動；

審查期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨清算機構(gòu)、期貨投資咨詢機構(gòu)高級管理人員、監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動；分析國內(nèi)期貨交易行情、研究境內(nèi)外-2/市場；審核境內(nèi)機構(gòu)從事境外期貨業(yè)務(wù)的資質(zhì)，監(jiān)管其境外期貨業(yè)務(wù)活動。期貨 監(jiān)管部門下設(shè)綜合辦公室、交易所監(jiān)管、公司監(jiān)管、海外-2。

【答案】:A、C期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法第三十二條規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在五個工作日內(nèi)核實公司風險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況及原因。②與公司高管進行a 監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平；(3)公司需要進行重大經(jīng)營決策時，應(yīng)當至少提前五個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交臨時報告，說明相關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風險的影響監(jiān)管index；

證監(jiān)會主要職責。1)研究制定證券期貨市場的方針、政策和發(fā)展規(guī)劃；起草證券期貨市場相關(guān)法律法規(guī)，提出制定和修改建議；制定與證券相關(guān)的規(guī)章制度和辦法期貨market監(jiān)管。(2)垂直領(lǐng)導(dǎo)全國證券-2監(jiān)管機構(gòu)，集中統(tǒng)一證券期貨市場監(jiān)管；管理相關(guān)證券公司的領(lǐng)導(dǎo)班子和成員。(3) 監(jiān)管股票、可轉(zhuǎn)換債券、證券公司債券和債券以及國務(wù)院證監(jiān)會指定的其他證券的發(fā)行、上市、交易、托管和結(jié)算；監(jiān)管證券投資基金活動；批準公司債券上市；監(jiān)管上市政府債券和公司債券的交易活動。

國務(wù)院在《交易管理條例》中規(guī)定，中國證監(jiān)會對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。顯然，中國證監(jiān)會是政府授權(quán)的法定監(jiān)管部門，履行法定監(jiān)管職責。中國證監(jiān)會內(nèi)部有一個專門的期貨 監(jiān)管部門，是中國證監(jiān)會對期貨市場進行監(jiān)督管理的職能部門。中國證監(jiān)會監(jiān)管的主要職責是:起草監(jiān)管-2/市場規(guī)則及實施細則；審查期貨交易所的設(shè)立、章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及上市期貨合同合并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動；

審查期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨清算機構(gòu)、期貨投資咨詢機構(gòu)高級管理人員、監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動；分析國內(nèi)期貨交易行情、研究境內(nèi)外-2/市場；審核境內(nèi)機構(gòu)從事境外期貨業(yè)務(wù)的資質(zhì)，監(jiān)管其境外期貨業(yè)務(wù)活動。期貨 監(jiān)管部門下設(shè)綜合辦公室、交易所監(jiān)管、公司監(jiān)管、海外-2。

第一條為規(guī)范合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者在境內(nèi)證券期貨市場的投資行為，促進證券期貨市場穩(wěn)定健康發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。第二條本辦法所稱合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者(以下簡稱合格境外投資者)，是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)批準，利用境外資金投資境內(nèi)證券的境外機構(gòu)投資者。包括境外基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司、證券公司、期貨公司、信托公司、政府投資機構(gòu)、主權(quán)基金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈基金、國際組織以及中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)。

【正確】期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法第四條規(guī)定期貨公司可以通過擴大經(jīng)營規(guī)?；蛘呦蚬蓶|分配利潤等方式做出可能對凈利潤產(chǎn)生重大影響的決定-4。期貨公司應(yīng)根據(jù)要求和市場變化，及時對公司風險監(jiān)管指標進行壓力測試。