證券公司重大事項(xiàng)報(bào)告制度,領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告制度

在下列關(guān)于證券-4/大額交易和可疑交易報(bào)告-2/、B項(xiàng)、證券-4的陳述中。證券Research報(bào)告主要包括證券和證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告，正確的是...【答案】:A本題考查證券-4/大額交易和可疑交易報(bào)告-2/。

第一條為防范利用金融機(jī)構(gòu)從事洗錢活動(dòng)，規(guī)范金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易行為，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國中國人民銀行法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。第二條本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的下列金融機(jī)構(gòu): (一)商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、郵政儲(chǔ)匯機(jī)構(gòu)和政策性銀行。(2) 證券 公司，期貨經(jīng)紀(jì)人公司，基金管理公司。

(4)信托投資公司、金融資產(chǎn)管理公司、金融公司、融資租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)人/。(五)中國人民銀行確定并公布的其他金融機(jī)構(gòu)。從事匯款業(yè)務(wù)、支付清算業(yè)務(wù)和基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)報(bào)告大額交易和可疑交易適用本辦法。第三條中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。第四條中國人民銀行設(shè)立中國反洗錢監(jiān)測分析中心，負(fù)責(zé)接收人民幣和外幣大額交易和可疑交易。

證券 broker，業(yè)內(nèi)名字很多。大鵬證券叫它FC，意思是財(cái)務(wù)顧問。富友證券致電銷售團(tuán)隊(duì)。比較通俗的名詞一般是投資顧問之類的。但是，嚴(yán)格來說，市面上90%的在職證券經(jīng)紀(jì)人都不是真實(shí)的證券經(jīng)紀(jì)人。真正的證券經(jīng)紀(jì)人必須是獨(dú)立經(jīng)紀(jì)人。經(jīng)紀(jì)人本身就有銷售職能，他需要把產(chǎn)品賣給客戶，然后獲得差價(jià)或者傭金。

從某種意義上說，券商就是資源配置。證券市場上的客戶需要兩種服務(wù):硬件服務(wù)，即渠道服務(wù)；軟件服務(wù)，即咨詢信息服務(wù)。在中國證券市場，沒有一個(gè)證券 公司能完全滿足客戶的需求。很可能客戶需要銀河證券的硬渠道服務(wù)和申萬研究院的信息服務(wù)。作為經(jīng)紀(jì)人，你應(yīng)該把這些服務(wù)整合起來，打包給客戶。這才是證券經(jīng)紀(jì)人真正應(yīng)該做的。

第二條本規(guī)定所稱出版物證券research報(bào)告是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式。指證券 公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)分析證券和證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場走勢或相關(guān)影響因素形成。證券Research報(bào)告主要包括證券和證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告。

第三條證券 -4/、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)出具的證券Research報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，獨(dú)立、客觀。第四條中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券-4證券-3/studied報(bào)告進(jìn)行監(jiān)督管理。

第一章總則第一條為規(guī)范證券發(fā)行上市工作，提高上市質(zhì)量公司運(yùn)營機(jī)構(gòu)專業(yè)水平證券，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)市場健康發(fā)展證券。第二條本辦法適用于股份有限公司公司 IPO和上市公司發(fā)行新股和可轉(zhuǎn)換公司債券。第三條證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在履行保薦職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定登記為保薦機(jī)構(gòu)。第四條保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”)的規(guī)定和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，推薦發(fā)行人上市，并持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行相關(guān)義務(wù)。

證券公司基金管理公司 Sub 公司資產(chǎn)證券業(yè)務(wù)管理規(guī)定第一條為了規(guī)范。子公司公司等相關(guān)主體開展資產(chǎn)證券業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益。根據(jù)證券Law證券投資基金法和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二條本規(guī)定所稱資產(chǎn)證券業(yè)務(wù)，是指以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流為基礎(chǔ)，通過結(jié)構(gòu)化方式作為還款支持和增信發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

第三條本規(guī)定所稱基礎(chǔ)資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)、權(quán)屬清晰、能夠產(chǎn)生獨(dú)立、可預(yù)測的現(xiàn)金流量并可指定用途的產(chǎn)權(quán)或財(cái)產(chǎn)。基礎(chǔ)資產(chǎn)可以是單個(gè)產(chǎn)權(quán)或財(cái)產(chǎn)，也可以是多個(gè)產(chǎn)權(quán)或財(cái)產(chǎn)的組合。前款規(guī)定的產(chǎn)權(quán)或者財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)以真實(shí)為基礎(chǔ)，交易對價(jià)應(yīng)當(dāng)公允，現(xiàn)金流量應(yīng)當(dāng)持續(xù)穩(wěn)定。

(中國-3，2006年6月30日/監(jiān)督管理委員會(huì)頒布；根據(jù)2011年10月26日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修訂融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引的決定》第一條為指引證券。第二條證券-4/開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照證券-4/內(nèi)部控制指引和本指引的規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制機(jī)制。

第四條證券-4/應(yīng)當(dāng)完善業(yè)務(wù)隔離制度確保融資融券業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理、證券自營交易、投資銀行等業(yè)務(wù)均在機(jī)構(gòu)和人員。第五條融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)由證券-4/總部承擔(dān)。第六條應(yīng)當(dāng)建立融資融券交易的決策和授權(quán)制度。融資融券業(yè)務(wù)決策和授權(quán)制度原則上按照董事會(huì)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu)的架構(gòu)建立和運(yùn)行。

條例規(guī)定主要有四項(xiàng)內(nèi)容:上級黨組織向下級黨組織和全黨通報(bào)重要信息；各級黨委和紀(jì)律檢查委員會(huì)向黨代會(huì)代表通報(bào)情況；下級黨組織向上級黨組織請示報(bào)告重要情況，上級黨組織應(yīng)及時(shí)回復(fù)下級黨組織的報(bào)告請示；領(lǐng)導(dǎo)干部如實(shí)向黨組織報(bào)告報(bào)告?zhèn)€人重要程度事項(xiàng)。這些規(guī)定包括上級對下級的監(jiān)督，下級對上級的監(jiān)督，同級領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)內(nèi)部的監(jiān)督，體現(xiàn)了各種監(jiān)督的結(jié)合。

Article 7證券-4/內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全性、合理性、制衡性和獨(dú)立性原則，確保其有效性。(a)健全性:事前、事中和事后應(yīng)統(tǒng)一內(nèi)部控制；覆蓋證券 公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保內(nèi)部控制無縫隙、無漏洞。(二)合理性:內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，與證券 公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險(xiǎn)狀況以及證券/所處的環(huán)境相適應(yīng)。

(四)獨(dú)立性:負(fù)責(zé)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查的部門應(yīng)獨(dú)立于證券-4/其他部門。第八條證券-4/我們要樹立合法合規(guī)經(jīng)營的理念和風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先的意識(shí)，完善證券-4/行為規(guī)范和員工道德，打造合規(guī)經(jīng)營制度。第九條證券-4/應(yīng)當(dāng)采取切實(shí)有效的措施，防止挪用客戶交易結(jié)算資金、客戶委托的資產(chǎn)和證券客戶委托的資產(chǎn)，確保客戶資產(chǎn)的安全和完整。

【答案】:本題考查證券-4/大額交易和可疑交易報(bào)告-2/。對于B項(xiàng)，應(yīng)制定證券-4證券-4/的交易檢測標(biāo)準(zhǔn)，并對其有效性負(fù)責(zé)，C項(xiàng)，證券-4/如發(fā)現(xiàn)或有合理理由懷疑客戶、客戶資金或其他資產(chǎn)、客戶的交易或交易未遂與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)有關(guān)，應(yīng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)告提交可疑交易。