規(guī)范類證券公司的申請(qǐng)條件

券商的成立證券 -4/應(yīng)該有條件根據(jù)證券法，券商證券-4成立。關(guān)于證券投資咨詢資質(zhì)申請(qǐng) -2/1，了解申請(qǐng)-2/:1，申請(qǐng)，2.申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)國(guó)籍，本科及以上學(xué)歷和兩年以上工作經(jīng)驗(yàn)證券；3.申請(qǐng)從事證券信用評(píng)估業(yè)務(wù)，應(yīng)具備兩年以上證券工作經(jīng)驗(yàn)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定條件。

使用2009年上半年的考試大綱，使用2009年下半年的新大綱。第一部分證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)包括股票、債券和證券投資基金等基本資本市場(chǎng)工具的定義、性質(zhì)、特征和分類。金融期權(quán)、金融期貨、可轉(zhuǎn)換債券等金融衍生產(chǎn)品的定義、特征、構(gòu)成和分類證券；證券市場(chǎng)的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)和運(yùn)作；證券營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)立、主營(yíng)業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理；中國(guó)證券市場(chǎng)的法律體系、監(jiān)管框架和從業(yè)人員道德規(guī)范的基本知識(shí)規(guī)范和資質(zhì)管理。

第1章證券市場(chǎng)概述證券有價(jià)值證券定義、分類和特點(diǎn)；掌握證券 market的定義、特點(diǎn)和基本功能。掌握證券市場(chǎng)的層級(jí)結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)、交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)；理解多層次資本市場(chǎng)的含義；了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)的含義和構(gòu)成。掌握證券市場(chǎng)參與者的構(gòu)成，包括證券發(fā)行人、證券投資者、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)、自律組織和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)，應(yīng)具備以下條件:1。你已取得證券職業(yè)資格；2.受聘于-3 公司、基金管理公司、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)；申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)，應(yīng)具備以下條件條件: (1)已取得證券職業(yè)資格；(2)受聘于-3 公司、基金管理公司、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)；(三)具有完全民事行為能力；(四)最近三年未受過(guò)刑事處罰；(5)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券禁入市場(chǎng)，或者禁入期已過(guò)；(6)品行端正，具有良好的職業(yè)道德；(七)其他法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，并應(yīng)具備以下條件: (1) 證券特許經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。(2) 證券特許機(jī)構(gòu)凈資本不低于1000萬(wàn)元人民幣，證券磨合機(jī)構(gòu)凈資本不低于1000萬(wàn)元人民幣。(1) 證券特許經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(即證券 公司)凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元人民幣證券開辦機(jī)構(gòu)(即依法設(shè)立并具有法人資格的信托投資

法律分析:證券-4/融資要求符合證券-4/融資融券試點(diǎn)管理辦法證券第六條。應(yīng)具備以下條件: (1)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿3年，被中國(guó)證券 -4/評(píng)為創(chuàng)新試點(diǎn)。(2) 公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能夠有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)；(3) 公司其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近兩年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)正在被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正在整改的情形；(四)財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本在12億元人民幣以上；(五)客戶資產(chǎn)安全完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已獲證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并已明確安排實(shí)施進(jìn)度；(6)已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，對(duì)歷史非-規(guī)范賬戶進(jìn)行了標(biāo)記和集中監(jiān)控；(七)已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。

證券資格證要求條件年滿18周歲；須具有國(guó)家教育部門認(rèn)可的高中畢業(yè)(含高中、中交、職高、技校)及以上學(xué)歷；具有完全民事行為能力。證券資格證書是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書。證券資格考試是由中國(guó)證券行業(yè)協(xié)會(huì)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試。主要針對(duì)即將進(jìn)入證券行業(yè)的人員，具體測(cè)試考生是否具備證券從業(yè)人員所要求的專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)，掌握基礎(chǔ)知識(shí)。

1。懂申請(qǐng) -2/:1、申請(qǐng)并持有執(zhí)業(yè)證書的，取得職業(yè)資格，被證券錄用，并符合《辦法》第十條規(guī)定的條件。2.申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)國(guó)籍，本科及以上學(xué)歷和兩年以上工作經(jīng)驗(yàn)證券；3.申請(qǐng)從事證券信用評(píng)估業(yè)務(wù)，應(yīng)具備兩年以上證券工作經(jīng)驗(yàn)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定條件。執(zhí)業(yè)證書通過(guò)機(jī)構(gòu)提交至中國(guó)證券行業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)。

執(zhí)業(yè)證書不分類。4.取得執(zhí)業(yè)證書的人員可以代表用人單位開展本單位經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)。取得執(zhí)業(yè)證書的人員連續(xù)三年未在事業(yè)單位從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書；再次執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，換發(fā)執(zhí)業(yè)證書。2.編制申請(qǐng)材料:申請(qǐng)本人應(yīng)向所在機(jī)構(gòu)提交以下申請(qǐng)材料:1。執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表格；2.身份證復(fù)印件；3.學(xué)歷證書復(fù)印件；4.協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。

首先，最好是本科學(xué)歷。現(xiàn)在證券 公司招聘基本要求本科學(xué)歷，大專只能做基層的一些銷售崗位，而一些研究崗位要求研究生學(xué)歷。那么你必須有證券資格證書，因?yàn)檫@是進(jìn)入證券行業(yè)的敲門磚。沒(méi)有這個(gè)就進(jìn)不去證券-4/work。另外，最好是金融專業(yè)的。畢竟你對(duì)工作比較熟悉，尤其是投資研究方面。不過(guò)你家條件不錯(cuò)，有背景或者社會(huì)渠道，所以也很吃香。

有證券綜合資格證證券可以去。進(jìn)入證券-4/工作，必須取得證券從業(yè)人員資格證書。你一年有四次考這個(gè)證的機(jī)會(huì)，實(shí)行網(wǎng)上報(bào)名?？荚嚳颇坑?基礎(chǔ)科目:這個(gè)，證券基礎(chǔ)知識(shí)。證券投資分析，證券投資基金，(專業(yè)課任選一門)，每門70元)。\x0d\x0a對(duì)證券知識(shí)的熟悉了解，對(duì)市場(chǎng)趨勢(shì)的良好把握以及良好的口才和口才，是你擁有更多客戶資源條件的前提條件。

根據(jù)證券法律，成立券商證券 公司必選條件:1。經(jīng)紀(jì)證券/，券商證券 公司一般資本實(shí)力較弱，業(yè)務(wù)規(guī)模較小。2.券商的主要管理人員和業(yè)務(wù)人員證券 公司必須具備證券職業(yè)資格，由于證券交易場(chǎng)所的特殊性、交易規(guī)則的嚴(yán)格性和操作程序的復(fù)雜性，決定了社會(huì)上廣大的證券買賣雙方不能直接進(jìn)入交易場(chǎng)所進(jìn)行交易活動(dòng)，只有少數(shù)經(jīng)過(guò)專門培訓(xùn)掌握交易規(guī)則和操作程序并具有一定條件的專業(yè)人員進(jìn)入交易場(chǎng)所直接進(jìn)行交易活動(dòng)。