重點(diǎn)輔導(dǎo):第十章證券投資基金監(jiān)管本章系統(tǒng)亮點(diǎn):證券投資基金監(jiān)管目標(biāo)、原則和手段；熟悉證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立申請(qǐng)、監(jiān)管方法和監(jiān)管內(nèi)容；了解證券監(jiān)督管理監(jiān)管上的分工和監(jiān)管上的內(nèi)容了解基金自律管理的組織機(jī)構(gòu)和監(jiān)管上的方式和內(nèi)容；熟悉證券 Exchange對(duì)基金上市和基金投資的管理。
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的主要職能和基本職責(zé)有哪些
A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)的基本職能(1)建立統(tǒng)一的證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)，按規(guī)定垂直管理證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)。(2)加強(qiáng)證券期貨行業(yè)監(jiān)管加強(qiáng)與證券期貨交易所、上市公司、證券期貨機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理公司、。(3)加強(qiáng)證券期貨市場(chǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)的防范和化解。
(5)統(tǒng)一監(jiān)管 證券行業(yè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理中履行以下職責(zé): (一)研究制定證券期貨市場(chǎng)的方針、政策和發(fā)展規(guī)劃；起草證券期貨市場(chǎng)相關(guān)法律法規(guī)；制定證券期貨市場(chǎng)相關(guān)規(guī)則、規(guī)定和辦法。(2)垂直領(lǐng)導(dǎo)全國(guó)-2監(jiān)管機(jī)構(gòu)并集中統(tǒng)一期貨市場(chǎng)-2監(jiān)管。
2、投資 監(jiān)管的手段主要有哪些方面
我覺得還是投入到監(jiān)管這個(gè)崗位上，根據(jù)自己的感覺來執(zhí)行管理措施吧。去工商查一下。在中國(guó)境內(nèi)的主要業(yè)務(wù)證券 公司(指綜合證券 公司)根據(jù)法律的有關(guān)規(guī)定為經(jīng)紀(jì)、承銷、自辦、自管。因此證券 公司風(fēng)險(xiǎn)按業(yè)務(wù)可分為以下四類:(1) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)由于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入占公司總收入的比重較大，所以經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是證券-3/最基本的風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)為:1。操作風(fēng)險(xiǎn):經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金收入占證券-3/總收入比重較大。二級(jí)市場(chǎng)的波動(dòng)對(duì)證券 公司的收益影響很大。市場(chǎng)不景氣時(shí)，固定成本(如通信費(fèi)、場(chǎng)地租金)居高不下，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)突出。
3、 證券交易中有哪些違規(guī)行為?如何進(jìn)行有效 監(jiān)管?
法律分析:證券交易中的違規(guī)行為包括:(1)操縱市場(chǎng):投資者或公司通過各種手段連續(xù)買賣一只股票，通過聯(lián)合、自行買賣或強(qiáng)行買賣影響股價(jià)；(2)內(nèi)幕交易:通過交易證券內(nèi)幕信息買賣股票；(3)自由裁量權(quán):客戶將所有實(shí)質(zhì)性權(quán)利委托給他人；(4)透支:賬戶中沒有足夠的錢支付委托買入的股票；(五)挪用保證金:證券公司擅自挪用客戶的保證金；(六)自營(yíng)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混雜或誤導(dǎo)信息。
給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷崗位資格或者證券職業(yè)資格: (一)進(jìn)行虛假或者引人誤解的廣告或者其他宣傳、推介活動(dòng)的；(二)以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)；(3)其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。
4、證監(jiān)會(huì)對(duì) 證券市場(chǎng)的 監(jiān)管方式有哪些?這些 監(jiān)管方式有哪些漏洞或問題根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理中履行以下職責(zé): (一)研究制定證券期貨市場(chǎng)的方針、政策和發(fā)展規(guī)劃；起草證券期貨市場(chǎng)相關(guān)法律法規(guī)，提出制定和修改建議；制定與證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管相關(guān)的規(guī)則、規(guī)定和措施。(2)垂直領(lǐng)導(dǎo)全國(guó)證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)，集中統(tǒng)一期貨市場(chǎng)-2監(jiān)管；管理相關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)班子和成員證券 公司。
5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 監(jiān)管職責(zé)規(guī)定第一章總則第一條為了明確中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱機(jī)構(gòu))監(jiān)管并完善證券期貨監(jiān)管根據(jù)中華人民共和國(guó)(PRC) 證券 Law中華人民共和國(guó)(PRC)第二條派出機(jī)構(gòu)受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))垂直領(lǐng)導(dǎo)，依法以自己的名義履行職責(zé)。
第四條派出機(jī)構(gòu)職責(zé)的設(shè)立和履行監(jiān)管遵循職權(quán)法定、依法授權(quán)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、公開透明、公平公正的原則。派出機(jī)構(gòu)履行的監(jiān)管職責(zé)，除法律、行政法規(guī)有明確規(guī)定外，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)則授權(quán)。監(jiān)管如職責(zé)涉及中國(guó)證監(jiān)會(huì)職能部門、派出機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)工作，證券期貨交易場(chǎng)所，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等。，并有必要作出具體安排的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定工作規(guī)則。
6、 重點(diǎn)輔導(dǎo):第十章 證券投資基金 監(jiān)管體系本章亮點(diǎn):證券投資基金監(jiān)管的目標(biāo)、原則和手段；熟悉證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立申請(qǐng)、監(jiān)管方法和監(jiān)管內(nèi)容；了解證券監(jiān)督管理監(jiān)管的分工和監(jiān)管的內(nèi)容了解基金自律管理的組織機(jī)構(gòu)和監(jiān)管的方式和內(nèi)容；熟悉證券 Exchange對(duì)基金上市和基金投資的管理。了解基金管理涉及的審批事項(xiàng)公司；熟悉日常資金管理-3監(jiān)管內(nèi)容；掌握證券投資基金設(shè)立的審批原則；熟悉證券投資基金銷售監(jiān)管；了解證券投資基金的信息披露原則；熟悉證券投資基金與交易行為日常監(jiān)管的內(nèi)容。
7、證監(jiān)會(huì) 監(jiān)管措施有哪些法律的主觀性:證監(jiān)會(huì)采取的行政強(qiáng)制措施包括限制公民人身自由、查封場(chǎng)所、設(shè)施或者財(cái)產(chǎn)、查封財(cái)產(chǎn)、凍結(jié)存款、匯款等行政強(qiáng)制措施。證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政強(qiáng)制措施的程序是，報(bào)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施，由兩名以上行政執(zhí)法人員實(shí)施，出示執(zhí)法身份證件，通知當(dāng)事人到場(chǎng)，當(dāng)場(chǎng)告知當(dāng)事人采取行政強(qiáng)制措施的理由和依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利和救濟(jì)途徑， 聽取當(dāng)事人的陳述和申辯，制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄，由當(dāng)事人和行政執(zhí)法人員簽名或者蓋章。 當(dāng)事人拒絕的，應(yīng)當(dāng)在筆錄中注明；當(dāng)事人不在場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)見證人到場(chǎng)，見證人和行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)在筆錄上簽名或者蓋章。
8、《 證券 公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》關(guān)于高管的四大看點(diǎn)規(guī)定涉及高級(jí)管理層:擴(kuò)大獨(dú)立董事的適用范圍，擴(kuò)大高級(jí)管理層的范圍，設(shè)立合規(guī)官，規(guī)定崗位任職資格。2008年4月23日，國(guó)務(wù)院頒布證券-3/監(jiān)督管理?xiàng)l例(6月1日起施行，以下簡(jiǎn)稱《條例》)?！兑?guī)定》針對(duì)證券 -3/發(fā)展過程中暴露出的一些突出問題，如證券市場(chǎng)準(zhǔn)入條件、客戶資產(chǎn)保護(hù)、證券治理。
擴(kuò)大獨(dú)立董事的應(yīng)用，強(qiáng)化監(jiān)督職能。獨(dú)立董事制度原本是我國(guó)上市公司治理結(jié)構(gòu)中的一項(xiàng)制度。最早見于1997年12月中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市指引公司公司章程》第112條。2001年8月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》公司，規(guī)定在上市公司建立獨(dú)立董事制度。《規(guī)定》將獨(dú)立董事制度引入證券-3/?！稐l例》第十九條規(guī)定:“證券-3/可以設(shè)立獨(dú)立董事。”不得在本證券-3/中擔(dān)任董事會(huì)以外的任何職務(wù)，不得與本證券 公司存在任何可能妨礙其做出獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系。
9、 證券 公司分支機(jī)構(gòu) 監(jiān)管規(guī)定根據(jù)證券-3/Branches監(jiān)管規(guī)定，在各證券-3/設(shè)立分支機(jī)構(gòu)需要國(guó)家和地方財(cái)政。分支機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度，配備合格人員，執(zhí)行總部制定的內(nèi)部管理制度公司并接受上級(jí)監(jiān)管部門監(jiān)管。為規(guī)范證券-3/分支機(jī)構(gòu)行為，保護(hù)投資者權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)秩序，2019年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布證券-3/分支機(jī)構(gòu)-0。
同時(shí)規(guī)定證券 公司應(yīng)制定分支機(jī)構(gòu)管理制度，明確分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理職責(zé)、權(quán)限和業(yè)務(wù)流程，確保公司與分支機(jī)構(gòu)之間的協(xié)調(diào)和溝通?！兑?guī)定》還強(qiáng)調(diào)了分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防控和合規(guī)管理要求，分支機(jī)構(gòu)必須配備合格、足夠的工作人員，按照公司的風(fēng)險(xiǎn)管理要求履行職責(zé)，執(zhí)行總部公司制定的內(nèi)部管理制度，加強(qiáng)監(jiān)管對(duì)業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)的控制，及時(shí)報(bào)告分支機(jī)構(gòu)的重大風(fēng)險(xiǎn)和問題。
