期貨 公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格、期貨 公司違反投資者適當(dāng)性制度要求、中國(guó)金融-。期貨公司合規(guī)檢查部門每年應(yīng)對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行檢查合規(guī)以上...【答案】:A、D根據(jù)期貨 -2 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法第七條、期貨-2/申請(qǐng)-，(2)股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件；(3)期貨-2/申請(qǐng)日前六個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管聲明；(4) 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，包括部門及人員管理、業(yè)務(wù)運(yùn)作、合規(guī)檢查、客戶回訪及投訴等，(6)擬從事投資咨詢業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的姓名、簡(jiǎn)歷、相關(guān)資格證書期貨，以及公司出具的證明材料；(7)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件期貨加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；(8)經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告；期貨-2/關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法的政策法規(guī)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第81號(hào)期貨-2/資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法已經(jīng)2012年5月22日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第18次主席辦公會(huì)議審議通過。
1、 期貨市場(chǎng)交易中如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理?
(1) 期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)如上所述，期貨市場(chǎng)中不同的主體都面臨著期貨價(jià)格波動(dòng)所傳遞的風(fēng)險(xiǎn)。但是各種利益相關(guān)者面臨的風(fēng)險(xiǎn)是不同的。因此，對(duì)于所有利益相關(guān)者來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容、重點(diǎn)和措施都是不同的。1.期貨交易員。對(duì)于期貨交易者來(lái)說(shuō)，有可控的風(fēng)險(xiǎn)和不可控的風(fēng)險(xiǎn):最主要的可控風(fēng)險(xiǎn)是不熟悉交易規(guī)章制度造成的，對(duì)于機(jī)構(gòu)投資者來(lái)說(shuō)，也有內(nèi)部管理不當(dāng)造成的風(fēng)險(xiǎn)。
期貨交易者面臨的最直接的不可控風(fēng)險(xiǎn)是價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。投機(jī)交易的目的是獲取風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬。對(duì)他們來(lái)說(shuō)，不冒險(xiǎn)是不現(xiàn)實(shí)的。問題是，我們必須實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和回報(bào)之間的平等排名，我們不應(yīng)該只考慮回報(bào)而忽視風(fēng)險(xiǎn)。一些風(fēng)險(xiǎn)承受能力強(qiáng)的投機(jī)者可能會(huì)選擇更激進(jìn)的投機(jī)方式，而另一些風(fēng)險(xiǎn)承受能力弱的投機(jī)者則會(huì)選擇風(fēng)險(xiǎn)較小的投機(jī)方式，比如套利交易。
2、 期貨 公司違反投資者適當(dāng)性制度要求,未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、 合規(guī)制度的,應(yīng)該...
【答案】:A、B、C《關(guān)于建立財(cái)務(wù)期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第十二條規(guī)定期貨 公司違反投資者適當(dāng)性制度要求且未執(zhí)行相關(guān)內(nèi)部控制/期貨-2/違反投資者適當(dāng)性制度要求中國(guó)財(cái)務(wù)8
3、 合規(guī)承諾書
合規(guī)承諾函1大連商品交易所:本人聲明本人與_ _ _ _ _ _賬戶之間不存在-1因代理、投資、親屬、交叉任職、協(xié)議等安排，不存在my 期貨交易受_ _ _ _ _ _ _ _實(shí)際控制或因上述關(guān)系施加重大影響的情況；不存在通過分倉(cāng)規(guī)避交易所持倉(cāng)限額，持倉(cāng)超持的情況。
4、 期貨 公司申請(qǐng) 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)提交(【答案】:A、D根據(jù)期貨 -2期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法第七條、期貨(二)股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件；(3)期貨-2/申請(qǐng)日前六個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管聲明；(4) 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，包括部門及人員管理、業(yè)務(wù)運(yùn)作、合規(guī)檢查、客戶回訪及投訴等。
(6)擬從事投資咨詢業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的姓名、簡(jiǎn)歷、相關(guān)資格證書期貨，以及公司出具的證明材料；(7)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件期貨加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；(8)經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告；
5、 期貨 公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法的政策法規(guī)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第81號(hào)"期貨-2/資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法"已經(jīng)2012年5月22日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第18次主席辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2012年9月1日起施行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席:第一章總則郭樹清期貨-2/資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法2012年7月31日。第一條為期貨-2/資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(以下簡(jiǎn)稱資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))的有序發(fā)展。
6、 期貨 公司 合規(guī)檢查部門應(yīng)當(dāng)每年對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng) 合規(guī)情況進(jìn)行1次以上現(xiàn)...【答案】:A、D本題考查現(xiàn)場(chǎng)檢查的內(nèi)容。期貨公司合規(guī)檢查部門每年應(yīng)對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行1次以上的現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查內(nèi)容包括以下項(xiàng)目:(1)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的履職情況和從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)情況；(二)業(yè)務(wù)部門的崗位設(shè)置和人員資格；(3)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)施合規(guī)資訊；(四)營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制制度的執(zhí)行情況；(5)期貨-2/實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和核算。
