首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》課后測驗,注冊制下首次公開發(fā)行股票承銷規(guī)范

首次網(wǎng)下向社會公開發(fā)行股票時，首次向社會公開發(fā)行股票的一般程序。關于首次公開發(fā)行回撥的相關規(guī)定，在以下首次公開發(fā)行定價方式中，A公司擬首次公開發(fā)行3億股并在科技創(chuàng)新板上市，證券發(fā)行和承銷本部分內(nèi)容包括:證券經(jīng)營機構投行業(yè)務、股份公司概況、企業(yè)股份制改造、公司融資、首次公開發(fā)行股票的籌備和保薦審批程序、首次公開發(fā)行股票的運作、，公開發(fā)行股票的信息披露、上市公司發(fā)行新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券和可交換公司債券、發(fā)行債券、發(fā)行外資股、公司收購和資產(chǎn)重組等。

本部分內(nèi)容包括:證券機構投行業(yè)務、股份公司概述、企業(yè)股份制改造、企業(yè)融資、首次公開發(fā)行的準備和保薦審批程序、首次公開發(fā)行的運作、首次公開發(fā)行的信息披露。通過這部分的學習，要求掌握上述內(nèi)容和相應的法律政策。

了解國外投資銀行的歷史發(fā)展。掌握我國投資銀行業(yè)發(fā)展中發(fā)行監(jiān)管制度的演變、股票發(fā)行方式的變化、股票發(fā)行定價的演變和債券管理制度的發(fā)展。了解證券公司的業(yè)務資質(zhì)。掌握保薦機構和保薦代表人的資格。了解承銷國債業(yè)務資格及申請材料。掌握投資銀行內(nèi)部控制的一般要求。熟悉承銷業(yè)務風險控制。了解股票承銷業(yè)務中的不當行為以及對不當行為的處罰措施。

[答案]: c根據(jù)上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票發(fā)行和承銷業(yè)務指引(上交所的[答案]: e根據(jù)上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票發(fā)行和承銷實施辦法(上交所的[答案]:一種記賬法也叫累計訂單定價法..-4/對公開發(fā)行股票企業(yè)進行全面深入的研究，先確定新股的發(fā)行價格區(qū)域，召開路演推介會，收集需求和需求價格信息，建立簿記，繪制需求曲線，然后修改發(fā)行價格，最后確定發(fā)行價格。承銷公司自由配股，對后市給予支撐的一種新股發(fā)行方式。在這種定價模式下，承銷在新股定價和發(fā)行上有更大的主動權。

4、科創(chuàng)板 首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行

第一章總則第一條is 規(guī)范在上海證券交易所科技創(chuàng)新板試點注冊制首次公開發(fā)行股票相關活動保護投資者合法權益和社會公共利益。根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》、《NPC常務委員會關于授權國務院在實施股票發(fā)行注冊制改革中調(diào)整適用《中華人民共和國證券法》有關規(guī)定的決定》，制定本辦法。 《NPC常務委員會關于延長授權國務院在實施股票發(fā)行注冊制改革中調(diào)整適用《中華人民共和國證券法》有關規(guī)定期限的決定》、《關于在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》及相關法律法規(guī)。

第三條發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并在科技創(chuàng)新板上市，應當符合科技創(chuàng)新板定位，面向世界科技前沿，面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場，面向國家重大需求。優(yōu)先支持符合國家戰(zhàn)略、擁有關鍵核心技術、科技創(chuàng)新能力突出、主要依靠核心技術開展生產(chǎn)經(jīng)營、商業(yè)模式穩(wěn)定、市場認可度高、社會形象好、成長性強的企業(yè)。

您好，股票發(fā)行一般要經(jīng)過申請、預選、申報、審核、核準、發(fā)行等步驟。(1)申請發(fā)行股票的公司向直屬證券管理部門正式提交發(fā)行股票申請。公司公開發(fā)行股票的申請報告由證券管理部門受理，經(jīng)調(diào)查匯總后審批預選資格。(2)被選定的公開發(fā)行股票公司向其直屬證券管理部報送企業(yè)概況，經(jīng)審核同意并轉(zhuǎn)送中國證監(jiān)會核準發(fā)行額度后，可正式制作申請材料。

(4)準備向證券交易所提交上市所需的材料，以待選定上市公司，申請上市，經(jīng)證券交易所初審后出具上市承諾函。⑤直屬證券管理部收到公司申請材料后，依據(jù)相關法律法規(guī)對申請材料是否齊全、有效、準確進行審查，審查合格后報中國證監(jiān)會審核。⑥中國證監(jiān)會收到審核申請后，中國證監(jiān)會發(fā)行部對申請材料進行預審，并提交中國證監(jiān)會股票發(fā)行審核委員會進行復審。

法律分析:流程如下:1。尋找并確認客戶；2.約定承銷條件；3.簽字承銷同意；4.盡職調(diào)查；5.簽承銷合同；6.組織承銷青年團；7.承銷價格行情測試；8.簽承銷代表團備忘錄；9.承銷價格穩(wěn)定運行；10.路演；11.決定掛牌價格；12.上市交易。法律依據(jù):《中華人民共和國證券法》第二十條發(fā)行人申請公開發(fā)行股票，應當在提交申請文件后，按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定提前披露有關申請文件。

證券公開發(fā)行和登記的具體辦法由國務院規(guī)定。根據(jù)國務院規(guī)定，證券交易所可以對公開發(fā)行證券的申請進行審核，判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件和信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露內(nèi)容，依照前兩款規(guī)定參與證券發(fā)行申請登記的人員，不得與發(fā)行申請人有利害關系，不得直接或者間接接受發(fā)行申請人的饋贈，不得持有發(fā)行申請登記的證券，不得與發(fā)行申請人私下接觸。