證券公司盡職調(diào)查

證券 公司，證券在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，經(jīng)紀(jì)人可以在證券公司/的授權(quán)下從事下列部分或全部活動(dòng): (一)向客戶介紹。(3)向客戶介紹證券-2/的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)章、自律規(guī)則及相關(guān)規(guī)定；(4)向客戶交付證券-2/提供的研究報(bào)告和證券投資相關(guān)信息；(5)向客戶傳遞證券-2/理財(cái)產(chǎn)品的宣傳資料及相關(guān)信息；(6)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定證券券商可以從事的其他活動(dòng)。

您好，根據(jù)公司法律、證券證監(jiān)會(huì)頒布的法律、法規(guī)和規(guī)章及證券交易所等。主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板企業(yè)公開(kāi)發(fā)行股票上市需要經(jīng)過(guò)以下程序:(1) 盡職調(diào)查:企業(yè)先聘請(qǐng)保薦人(-1 公司)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)，各方中介機(jī)構(gòu)針對(duì)。

(3)輔導(dǎo)與輔導(dǎo)備案:保薦人及其他中介機(jī)構(gòu)向公司提供專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，學(xué)習(xí)上市必備知識(shí)公司完善組織架構(gòu)和內(nèi)部管理，規(guī)范公司行為，明確業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)和募集資金投向，根據(jù)發(fā)行上市條件整改存在的問(wèn)題，準(zhǔn)備首次公開(kāi)發(fā)行股票的申請(qǐng)文件，需當(dāng)?shù)刂鞴懿块T(mén)批準(zhǔn)。

某種意義上，這四個(gè)其實(shí)指向一個(gè)單位。在中國(guó)，企業(yè)在保薦承銷(xiāo)制度下發(fā)行股票并上市。贊助就是推薦和推薦。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)擬上市企業(yè)進(jìn)行全面盡職調(diào)查輔導(dǎo)，最終出具保薦文件，說(shuō)明企業(yè)符合上市條件，由證監(jiān)會(huì)審核。上市后，保薦機(jī)構(gòu)將繼續(xù)承擔(dān)持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任。保薦機(jī)構(gòu)為證券-2/，即證券 公司，具備IPO業(yè)務(wù)資格。

因?yàn)楸Ｋ]人不僅承擔(dān)保薦責(zé)任，還承銷(xiāo)股票，所以也叫承銷(xiāo)商。在實(shí)踐中，一般來(lái)說(shuō)，這種承接公司掛牌業(yè)務(wù)證券-2/稱(chēng)為券商。保薦人有時(shí)指“保薦機(jī)構(gòu)”，有時(shí)指“保薦代表人”。后者更多被稱(chēng)為“保代”，指保薦機(jī)構(gòu)中具體負(fù)責(zé)保薦業(yè)務(wù)的個(gè)人，每個(gè)項(xiàng)目?jī)蓚€(gè)。這兩個(gè)人是最終提交給證監(jiān)會(huì)的材料上要簽字的人，他們的聲音很大。實(shí)際上，項(xiàng)目實(shí)施的質(zhì)量主要取決于兩簽保代和項(xiàng)目組的業(yè)務(wù)能力。

【答案】:A、B、C下列機(jī)構(gòu)屬于規(guī)定的金融機(jī)構(gòu): (一)商業(yè)銀行、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)和政策性銀行；(2) 證券 公司;(3)期貨公司；(4) 證券投資基金管理公司、私募基金管理公司、從事私募基金管理業(yè)務(wù)的合伙企業(yè)；(5)現(xiàn)金價(jià)值保險(xiǎn)或年金業(yè)務(wù)的保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司；(6)信托公司；(7)其他合格機(jī)構(gòu)。

上市過(guò)程大致可分為“重組階段”、“輔導(dǎo)階段”、“申報(bào)階段”、“股票發(fā)行上市階段”。上市前的準(zhǔn)備工作包括但不限于以下幾個(gè)方面:第一，要選好中介。具體來(lái)說(shuō)，需要委托合適的投行(包括財(cái)務(wù)顧問(wèn)、上市保薦人、主承銷(xiāo)商等。)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)(審計(jì))事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)共同完成上市任務(wù)，這是上市前準(zhǔn)備工作中必須首先完成的主要環(huán)節(jié)。

選擇其他中介機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)如下:一是必須具備證券職業(yè)資格，具有良好的職業(yè)道德和社會(huì)聲譽(yù)；二、擬參與本項(xiàng)目的主要人員精通證券上市業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定，具有豐富的該領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)；第三，代理機(jī)構(gòu)的規(guī)模要大；四是熟悉擬上市民營(yíng)企業(yè)的行業(yè)業(yè)務(wù)。民營(yíng)企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。作為上市保薦人，在這個(gè)系統(tǒng)工程中占據(jù)著舉足輕重的地位，具有統(tǒng)領(lǐng)全局的作用。

1。第二十二條修改為:“信息披露文件主要包括公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)、定向轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)、定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)、發(fā)行報(bào)告、定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。具體內(nèi)容與格式、編制規(guī)則和披露要求由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行制定?！?.第二十四條第二款修改為:“公眾公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的定期報(bào)告進(jìn)行審閱并提出書(shū)面審閱意見(jiàn)，說(shuō)明董事會(huì)定期報(bào)告的編制和審閱程序是否符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公司公司章程的規(guī)定，報(bào)告內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映/1234。

三。第二十五條修改為:“證券 -2/、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件及其他相關(guān)重要文件，應(yīng)當(dāng)作為參考文件予以披露。”四。第三十二條修改為:“公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將信息披露公告及相關(guān)備查文件備置于公司住所和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(如適用)供公眾查閱。

證券業(yè)務(wù)代理人(即證券 公司)可以接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)和交易，而- 證券經(jīng)紀(jì)人是指證券 /以外的人這個(gè)規(guī)定其實(shí)沒(méi)有錯(cuò)，是按照證券經(jīng)紀(jì)人管理規(guī)定制定的。證券經(jīng)紀(jì)人可以在證券公司/的授權(quán)下從事下列部分或全部活動(dòng):(1)向客戶介紹證券-2/和

(3)向客戶介紹證券-2/的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)章、自律規(guī)則及相關(guān)規(guī)定；(4)向客戶交付證券-2/提供的研究報(bào)告和證券投資相關(guān)信息；(5)向客戶傳遞證券-2/理財(cái)產(chǎn)品的宣傳資料及相關(guān)信息；(6)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定證券券商可以從事的其他活動(dòng)。

非銀行支付機(jī)構(gòu)在辦理下列業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶盡職調(diào)查，登記客戶身份基本信息，并留存其有效身份證件或其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。法律依據(jù):《交易記錄保存管理辦法》第二條本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的下列金融機(jī)構(gòu): (一)開(kāi)發(fā)性金融機(jī)構(gòu)、政策性銀行、商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用社和村鎮(zhèn)銀行；(2) 證券-2/、期貨公司、證券投資基金管理公司。