中國(guó)證監(jiān)會(huì)表明立場(chǎng)

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有什么區(qū)別？簡(jiǎn)介:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》成立的證券業(yè)自律性組織。是非營(yíng)利性的社會(huì)組織法人，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)和民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督和管理，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》成立的證券業(yè)自律組織，是非營(yíng)利性的社會(huì)組織法人，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)和民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督和管理。

證券業(yè)協(xié)會(huì)是由證券公司及其他證券業(yè)務(wù)和服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員自愿成立的組織。有自己獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)或基金，有成員共同制定的團(tuán)體章程，活動(dòng)不以營(yíng)利為目的。根據(jù)《證券法》第一百六十二條的規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。中國(guó)采取自愿入會(huì)和強(qiáng)制入會(huì)相結(jié)合的方式。證券公司必須加入證券業(yè)協(xié)會(huì)；證券公司以外的會(huì)員為自愿會(huì)員。

證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》成立的證券業(yè)自律組織。是非營(yíng)利性的社會(huì)組織法人，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)和民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督和管理。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于1991年8月28日，總部設(shè)在北京。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員分為團(tuán)體會(huì)員和個(gè)人會(huì)員，團(tuán)體會(huì)員為證券公司。

1。第一條修改為“為了規(guī)范證券公司客戶資產(chǎn)管理活動(dòng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法?！倍?。第十三條修改為:“證券公司為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)委托給具有資金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

四。第十五條改為第十四條，修改為:“證券公司應(yīng)當(dāng)簽訂專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同，為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，根據(jù)客戶的特殊要求和基礎(chǔ)資產(chǎn)的具體情況設(shè)定特定的投資目標(biāo)，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)?！弊C券公司應(yīng)當(dāng)充分了解并向客戶披露基礎(chǔ)資產(chǎn)所有者或融資主體的誠(chéng)信合規(guī)狀況、基礎(chǔ)資產(chǎn)的所有權(quán)歸屬、是否存在擔(dān)保安排及具體情況、投資目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征等相關(guān)重大事項(xiàng)。

第一章總則第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)和改善對(duì)證券交易所(以下簡(jiǎn)稱交易所)的管理，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于將上海證券交易所、深圳證券交易所分類為中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接管理的通知》和《證券交易所管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定所稱報(bào)告制度，是指交易所向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))報(bào)告、備案和報(bào)送各類事項(xiàng)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定。

本規(guī)定所稱備案，是指交易所將其決定事項(xiàng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的程序。中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到備案文件后五個(gè)工作日內(nèi)未提出異議的，交易所可以執(zhí)行其決定。本規(guī)定所稱報(bào)告，是指交易所向中國(guó)證監(jiān)會(huì)通報(bào)其除報(bào)批和備案事項(xiàng)以外的決定或工作，以及證券市場(chǎng)相關(guān)情況的程序。第四條交易所應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、規(guī)范地報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批、備案和報(bào)告各類事項(xiàng)。第五條審批、備案、上報(bào)文件應(yīng)為原件，緊急情況下可使用原件傳真，并按本規(guī)定分別標(biāo)注審批、備案、上報(bào)字樣。