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1、 證券從業(yè)人員代客理財會受什么處罰?終身市場禁入?
來源:財聯(lián)社記者楊中新社6月9日電(記者楊輝)6月8日，廣東證監(jiān)局一天之內(nèi)開出兩張類似罰單，處罰原因涉及代客理財和介紹他人代客理財。都指向與員工頻繁違規(guī)有關的問題。罰單顯示，廣發(fā)-2東莞-1證券營業(yè)部員工張軍被廣東證監(jiān)局決定為不適當人選監(jiān)管措施。違法原因是他在外兼職，與他人簽訂相關協(xié)議，代為客戶管理。
被監(jiān)管部門對被視為不適當人選的監(jiān)管措施作出決定。這種違規(guī)行為在經(jīng)紀業(yè)務中屢見不鮮。今年以來，已有多家券商員工因“代客戶炒股”被處罰，包括華龍證券、廣發(fā)證券、中信證券、華林證券。廣發(fā)證券員工因“代客炒股”被罰。證監(jiān)會一直高度重視券商的合規(guī)經(jīng)營。分支機構作為券商和散戶展業(yè)的一線領域，一直是嚴格監(jiān)管的重點。從違規(guī)原因看，相關從業(yè)人員違規(guī)代客理財、違規(guī)誘導開戶、無證上崗、合規(guī)風險意識不足、管控不力等都成為重災區(qū)。
2、 東莞股票開戶去哪里好 東莞開戶的地方
3、請問在 東莞 長安的 東莞 證券開戶炒股,銀行卡等都是在 東莞辦理的,回老家...
證券一般交易都在網(wǎng)上進行，但很多業(yè)務需要到營業(yè)部辦理，而且銀行卡異地存取款會有手續(xù)費。這種情況，建議回去后可以把戶口轉(zhuǎn)到老家。如果你覺得這個營業(yè)部服務不錯，至少把銀行卡換到老家吧?；厝ビ弥跋忍幚硪幌?。股票低傭金賬戶轉(zhuǎn)賬。你去東莞長安東莞證券公司拿轉(zhuǎn)證，然后去你老家找一個-2。一個sb，想想什么是國際衛(wèi)星網(wǎng)，就算在外星世界也可以用。
4、 東莞 證券股份有限 公司電話是多少?東莞證券股份有限公司公司聯(lián)系人:公司電話:0769、公司電子郵件dgzqjgb@sina.cn、本/110。公司簡介:東莞-2/股份有限公司公司有限責任于1997年6月09日在廣東省成立東莞市。東莞 證券股份有限公司法定代表人陳肇星，注冊資本150萬元，目前正在營業(yè)。
5、 東莞 長安廈崗到 東莞 長安 證券怎么走?要不要長途電話證券？如果是的話。不用麻煩了，我告訴你一個方法?？梢栽?07國道找車到長安，愛民醫(yī)院。下車，向左走。100米，像這樣，我們快到了。那里有很多，農(nóng)業(yè)銀行也可以開。中國工商也可以開，只要你說要打開。有很多人在那里找你我最近剛開的，東莞 證券.哈哈。你是哪里人？我是長安，去長安廣場的公交車會經(jīng)過路口(但不是大門)，比如16路，在長安供電局對面。在長安醫(yī)院的下一個紅綠燈路口直走左轉(zhuǎn)，問服務員長安醫(yī)院。
